业务说明

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交易中心合规部业务说明

2014-05-09 11:14:00
1、对会员单位的客户开户资料进行合规审查
2、对会员单位与其居间商之间签订的《居间协议》进行合规审查
3、依据《西北大宗商品交易中心会员合规管理办法》对会员单位的违规行为进行调查、认定和处罚
4、依据《西北大宗商品交易中心会员单位宣传管理办法》对会员单位的对外宣传行为进行合规监督
5.对会员单位进行合规培训